足球直播易方达深证100交易型开放式指数证券投

  易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书摘要

  本基金为易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“深证100ETF”)

  的联接基金,采用开放式基金的运作方式,将绝大部分基金财产投资于深证100ETF,力争

  紧密跟踪业绩比较基准,追求跟踪偏离度及跟踪误差最小化。本基金根据2009年9月16

  日中国证券监督管理委员会《关于核准易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联

  接基金募集的批复》(证监许可[2009]947号)和2009年10月21日《关于深证100交易

  型开放式指数证券投资基金联接基金募集时间安排的确认函》(基金部函[2009]677号)的

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定

  基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为

  基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同

  的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担

  义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

  基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国

  证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投

  资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:

  因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有

  的非系统性风险,流动性风险,本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对

  基金的风险评级可能不一致的风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风

  险,本基金的特有风险等等。投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书、

  投资有风险,投资者投资本基金时应认真阅读本招募说明书;基金的过往业绩并不预

  本基金为深证100ETF的联接基金,二者既有联系也有区别:(1)在基金的投资方法方

  面,深证100ETF主要采取完全复制法,直接投资于标的指数的成份股;而本基金则采取间

  接的方法,通过将绝大部分基金财产投资于深证100ETF,实现对业绩比较基准的紧密跟踪。

  (2)在交易方式方面,投资者既可以像买卖股票一样在交易所市场买卖深证100ETF,也可

  以申赎深证100ETF;而本基金则像普通的开放式基金一样,通过基金管理人及非直销销售

  本基金与深证100ETF业绩表现可能出现差异。可能引发差异的因素主要包括:(1)法

  规对投资比例的要求。深证100ETF作为一种特殊的基金品种,可将全部或接近全部的基金

  资产,用于跟踪标的指数的表现;而本基金作为普通的开放式基金,仍需将不低于基金资

  产净值5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券。(2)申购赎回的影响。深

  证100ETF采取实物申赎的方式,申购赎回对基金净值影响较小;发生场外申购、赎回时,

  基金管理人可收取一定费用并归入基金资产作为场外现金申购、赎回对基金资产可能造成

  的影响的补偿,因此申购、赎回可能对基金净值影响较小;而本基金申赎采取现金方式,

  基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施

  除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日为2020年3月16日,有关财务数据截

  止日为2019年12月31日,净值表现截止日为2019年12月31日。(本报告中财务数据未

  注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891(集中办公区)

  批准设立机关及文号:中国证券监督管理委员会,证监基金字[2001]4号

  詹余引先生,工商管理博士,董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经理

  助理;平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理(主持工作)、国债部副总经理(主持工

  作)、资产管理部副总经理、总经理;中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经理(主

  持工作);全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主

  任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长;易方达国际控股

  刘晓艳女士,经济学博士,副董事长、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部副

  经理、基金经理,基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理;易方达基金管理有限

  公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁。现任易

  方达基金管理有限公司副董事长、总裁;易方达资产管理(香港)有限公司董事长。

  周泽群先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),董事。曾任珠海粤财实业有限公司

  董事长;粤财控股(北京)有限公司总经理、董事长;广东粤财投资控股有限公司总经理助

  理、办公室主任,广东粤财投资控股有限公司副总经理。现任易方达基金管理有限公司董事;

  秦力先生,经济学博士,董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部总

  经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、副总

  经理;广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长;广发控股(香港)有限公司董事;广

  发证券资产管理(广东)有限公司董事长。现任易方达基金管理有限公司董事;广发证券股

  陈志辉先生,管理学硕士,董事。曾任美的集团税务总监;安永会计师事务所广州分所

  高级审计员;盈峰控股集团有限公司资财中心总经理。现任易方达基金管理有限公司董事;

  宁波盈峰股权投资基金管理有限公司合伙人、联席总裁;深圳市盈峰环保产业基金管理有限

  公司监事;广东顺德盈峰互联网产业投资管理有限公司监事;广东神华保险代理有限公司董

  戚思胤先生,经济学硕士,董事。曾任广东省高速公路发展股份有限公司证券部投资者

  关系管理业务员、投资者关系管理主管、信息披露主管、证券事务代表;广东省广晟资产经

  营有限公司资本运营部高级主管、团委副书记、副部长、部长;(香港)广晟投资发展有限

  公司董事、常务副总经理等职务。现任易方达基金管理有限公司董事;广东省广晟资产经营

  有限公司董事会办公室(法务中心)主任;广东风华高新科技股份有限公司董事;佛山电器

  照明股份有限公司董事;深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事;佛山市国星光电股份

  忻榕女士,工商行政管理博士,独立董事。曾任中科院研究生院讲师;美国加州高温橡

  胶公司市场部经理;美国加州大学讲师;美国南加州大学助理教授;香港科技大学副教授;

  中欧国际工商学院教授;瑞士洛桑管理学院教授。现任易方达基金管理有限公司独立董事;

  中欧国际工商学院教授;复星旅游文化集团(开曼)有限公司独立董事;上海汇招信息技术

  谭劲松先生,管理学博士(会计学),独立董事。曾任邵阳市财会学校教师;中山大学

  管理学院助教、讲师、副教授。现任易方达基金管理有限公司独立董事;中山大学管理学院

  教授;中远海运特种运输股份有限公司独立董事;上海莱士血液制品股份有限公司独立董事;

  珠海华发实业股份有限公司独立董事;广州恒运企业集团股份有限公司独立董事;中国南方

  航空股份有限公司独立董事;广州环保投资集团有限公司外部董事;玉山银行(中国)有限

  公司独立董事;广东粤财金融租赁股份有限公司独立董事;中新广州知识城投资开发有限公

  司监事;美的置业控股有限公司独立非执行董事;中信证券华南股份有限公司独立董事。

  庄伟燕女士,法学博士,独立董事。曾任广东省妇女联合会干部;广东鸿鼎律师事务所

  主任;广东广悦鸿鼎律师事务所管委会主任。现任易方达基金管理有限公司独立董事;广东

  刘发宏先生,工商管理硕士(MBA),监事会主席。曾任天津商学院团总支书记兼政治辅

  导员、人事处干部;海南省三亚国际奥林匹克射击娱乐中心会计主管;三英(珠海)纺织有

  限公司财务主管;珠海市饼业食品有限公司财务部长、审计部长;珠海市国弘财务顾问有限

  公司项目经理;珠海市迪威有限公司会计师;珠海市卡都九洲食品有限公司财务总监;珠海

  格力集团(派驻下属企业)财务总监;珠海市国资委(派驻国有企业)财务总监;珠海港置

  业开发有限公司总经理;酒鬼酒股份有限公司副总经理;广东粤财投资控股有限公司审计部

  总经理;广东粤财信托有限公司党委委员、副书记。现任易方达基金管理有限公司监事会主

  席;广东粤财投资控股有限公司党委办主任、人力资源部总经理;广东粤财信托有限公司董

  董志钢先生,法学学士,监事。曾任中国建设银行广东省分行法律事务部科员、脱钩办

  法律事务室副经理、中农信托管办任经理;中国信达资产管理公司广州办事处处置办处置业

  务部经理;广东卓信律师事务所律师;广东合邦律师事务所律师;广东省粤科资产管理股份

  有限公司总经理。现任易方达基金管理有限公司监事;广州市广永国有资产经营有限公司董

  事长;广州广永股权投资基金管理有限公司董事长;广州广永投资管理有限公司董事长、总

  陈国祥先生,经济学硕士,监事。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理;广东粤财

  信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理;易方达基金管理有限公司市场拓展部总经理、

  廖智先生,经济学硕士,监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管;易方达基金管

  理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部总经

  理。现任易方达基金管理有限公司监事、总裁助理、综合管理部总经理;广东粤财互联网金

  邓志盛先生,经济学研究生,监事。曾任广东证监会信息部部长、中国证监会广州证管

  办机构二处处长;金鹰基金管理有限公司副总经理;易方达基金管理有限公司综合管理部总

  张优造先生,工商管理硕士(MBA),常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经

  理;广东证券公司发行上市部经理;深圳证券业务部总经理、基金部总经理;易方达基金管

  理有限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁;易方达国际控股有限

  陈彤先生,经济学博士,副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部副

  经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员;易方达基金管理有限公司市

  场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、南京

  分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达

  马骏先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),副总裁。曾任君安证券有限公司营业

  部职员;深圳众大投资有限公司投资部副总经理;广发证券有限责任公司研究员;易方达基

  金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁助理、

  固定收益投资总监、固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达50指数证券投资基

  金基金经理、易方达深证100交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管理有限公

  司副总裁;易方达资产管理(香港)有限公司董事、人民币合格境外投资者(RQFII)业务

  负责人、证券交易负责人员(RO)、就证券提供意见负责人员(RO)、提供资产管理负责人员

  吴欣荣先生,工学硕士,副总裁。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部经

  理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、公募基金

  投资部总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总监、基金科瑞基金经理、易方

  达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达价值精选股票型证券投资基金基金经

  张南女士,经济学博士,督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长;易方

  达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公司督

  范岳先生,工商管理硕士(MBA),首席产品官。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部

  科员;深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理;深圳证券交易所北京中心助理主任、

  上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司首席产

  关秀霞女士,财务硕士、工商管理硕士,首席国际业务官。曾任中国银行(香港)分析

  员;DanielDennis高级审计师;美国道富银行波士顿及亚洲总部大中华地区高级副总裁、

  董事总经理、中国区行长、亚洲区(除日本外)副总裁、机构服务主管、美国共同基金业务

  风险经理、公司内部审计部高级审计师。现任易方达基金管理有限公司首席国际业务官。

  高松凡先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),首席养老金业务官。曾任招商银行

  总行人事部高级经理、企业年金中心副主任;浦东发展银行总行企业年金部总经理;长江养

  老保险公司首席市场总监;易方达基金管理有限公司养老金业务总监。现任易方达基金管理

  陈荣女士,经济学博士,首席运营官。曾任中国人民银行广州分行统计研究处科员;易

  方达基金管理有限公司运作支持部经理、核算部总经理助理、核算部副总经理、核算部总经

  理、投资风险管理部总经理、公司总裁助理、公司董事会秘书。现任易方达基金管理有限公

  司首席运营官、公司财务中心主任;易方达资产管理(香港)有限公司董事;易方达资产管

  汪兰英女士,工学学士、法学学士,首席大类资产配置官。曾任中信证券股份有限公司

  风险投资部投资经理助理;中国证监会基金监管部副主任科员、主任科员、副处长、处长;

  中国人寿资产管理有限公司风险管理部副总经理(主持工作)、项目评审部副总经理(主持

  工作)、基金投资部副总经理(主持工作)。现任易方达基金管理有限公司首席大类资产配置

  成曦先生,经济学硕士。曾任华泰联合证券资产管理部研究员,易方达基金管理有限公

  司集中交易室交易员、指数与量化投资部指数基金运作专员、基金经理助理、易方达深证成

  指交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2017年4月27日至2019年8月15日)、

  易方达深证成指交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自2017年5月4日至

  2019年8月15日)、易方达中小板指数证券投资基金(LOF)基金经理(自2016年5月7

  日至2020年4月22日)、易方达银行指数分级证券投资基金基金经理(自2016年5月7

  日至2020年4月22日)、易方达生物科技指数分级证券投资基金基金经理(自2016年5

  月7日至2020年4月22日)、易方达并购重组指数分级证券投资基金基金经理(自2016

  年5月7日至2020年4月22日)、易方达MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资

  基金基金经理(自2018年5月17日至2020年4月22日)、易方达纳斯达克100指数证券

  投资基金(LOF)基金经理(自2018年8月11日至2020年4月22日)、易方达MSCI中国

  A股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自2019年3月13日

  至2020年4月22日)。现任易方达基金管理有限公司易方达深证100交易型开放式指数基

  金基金经理(自2016年5月7日起任职)、易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金

  联接基金基金经理(自2016年5月7日起任职)、易方达创业板交易型开放式指数证券投资

  基金基金经理(自2016年5月7日起任职)、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金

  联接基金基金经理(自2016年5月7日起任职)、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证

  券投资基金基金经理(自2018年8月11日起任职)、易方达恒生中国企业交易型开放式指

  数证券投资基金联接基金基金经理(自2018年8月11日起任职)、易方达原油证券投资基

  金(QDII)基金经理(自2018年8月11日起任职)、易方达上证50交易型开放式指数证券

  投资基金基金经理(自2019年9月6日起任职)、易方达上证50交易型开放式指数证券投

  资基金发起式联接基金基金经理(自2019年9月9日起任职)、易方达中证香港证券投资主

  题交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2020年3月13日起任职)。

  刘树荣先生,经济学硕士。曾任招商银行资产托管部基金会计,易方达基金管理有限公

  司核算部基金核算专员、指数与量化投资部运作支持专员、基金经理助理、易方达深证成指

  交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2017年7月18日至2019年8月15日)、易方达深

  证成指交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自2017年7月18日至2019年8月15

  日)、易方达标普医疗保健指数证券投资基金(LOF)基金经理(自2018年8月11日至2020年4

  月22日)、易方达标普生物科技指数证券投资基金(LOF)基金经理(自2018年8月11日至2020

  年4月22日)、易方达标普信息科技指数证券投资基金(LOF)基金经理(自2018年8月11日至

  2020年4月22日)。现任易方达基金管理有限公司易方达深证100交易型开放式指数基金基金

  经理(自2017年7月18日起任职)、易方达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金

  基金经理(自2017年7月18日起任职)、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经

  理(自2017年7月18日起任职)、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金

  经理(自2017年7月18日起任职)、易方达中小板指数证券投资基金(LOF)基金经理(自2017

  年7月18日起任职)、易方达银行指数分级证券投资基金基金经理(自2017年7月18日起任职)、

  易方达生物科技指数分级证券投资基金基金经理(自2017年7月18日起任职)、易方达并购重

  组指数分级证券投资基金基金经理(自2017年7月18日起任职)、易方达上证中盘交易型开放

  式指数证券投资基金基金经理(自2018年8月11日起任职)、易方达上证中盘交易型开放式指

  数证券投资基金联接基金基金经理(自2018年8月11日起任职)、易方达香港恒生综合小型股

  指数证券投资基金(LOF)基金经理(自2018年8月11日起任职)、易方达标普500指数证券投

  资基金(LOF)基金经理(自2018年8月11日起任职)、易方达中证800交易型开放式指数证券

  投资基金基金经理(自2019年10月8日起任职)、易方达中证800交易型开放式指数证券投资

  基金发起式联接基金基金经理(自2019年10月21日起任职)、易方达中证国企一带一路交易

  型开放式指数证券投资基金基金经理(自2020年3月20日起任职)、易方达中证国企一带一路

  交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自2020年3月20日起任职)、易方达中证

  浙江新动能交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自2020年4月28日起任职)、

  易方达中证浙江新动能交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2020年4月29日起任职)。

  本基金历任基金经理情况:林飞先生,管理时间为2009年12月1日至2015年6月5日;王

  本公司指数投资决策委员会成员包括:汪兰英女士、林伟斌先生、余海燕女士。

  林伟斌先生,经济学博士。曾任中国金融期货交易所股份有限公司研发部研究员,易方

  达基金管理有限公司指数与量化投资部指数量化研究员、基金经理助理、量化基金组合部副

  总经理、量化策略部副总经理、指数投资部副总经理、易方达沪深300交易型开放式指数发

  起式证券投资基金基金经理、易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基

  金基金经理、易方达中证500交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达黄金交易型

  开放式证券投资基金基金经理、易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金基金经理、

  易方达标普医疗保健指数证券投资基金(LOF)基金经理、易方达标普500指数证券投资基金

  (LOF)基金经理、易方达标普生物科技指数证券投资基金(LOF)基金经理、易方达标普信

  息科技指数证券投资基金(LOF)基金经理、易方达纳斯达克100指数证券投资基金(LOF)

  基金经理。现任易方达基金管理有限公司指数投资部总经理、易方达中证800交易型开放式

  指数证券投资基金基金经理、易方达中证800交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基

  余海燕女士,经济学硕士。曾任汇丰银行ConsumerCreditRisk信用风险分析师,华宝兴

  业基金管理有限公司分析师、基金经理助理、基金经理,易方达基金管理有限公司投资发展

  部产品经理。现任易方达基金管理有限公司指数投资部副总经理、易方达沪深300医药卫生

  交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达沪深300非银行金融交易型开放式指数证

  券投资基金基金经理、易方达沪深300非银行金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金

  基金经理、易方达上证50指数分级证券投资基金基金经理、易方达国企改革指数分级证券投

  资基金基金经理、易方达军工指数分级证券投资基金基金经理、易方达证券公司指数分级证

  券投资基金基金经理、易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理、易

  方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金基金经理、易方达中证500交易

  型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达中证海外中国互联网50交易型开放式指数证券

  投资基金基金经理、易方达中证军工交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达中证

  全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金基金经理、易方达沪深300医药卫生交易型开

  放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资

  基金基金经理、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、易

  方达黄金交易型开放式证券投资基金基金经理、易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接

  基金基金经理、易方达中证海外中国互联网50交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金

  经理、易方达中证500交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理、易方达日

  兴资管日经225交易型开放式指数证券投资基金(QDII)基金经理、易方达上证50交易型开

  放式指数证券投资基金基金经理、易方达上证50交易型开放式指数证券投资基金发起式联接

  注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891(集中办公区)

  网址:br/

  注册地址:西安市高新技术产业开发区高新四路13号1幢1单元10101室

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  注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891(集中办公区)

  本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具,包括深证100ETF、深证100价格指数成

  份股及备选成份股、新股(一级市场初次发行和增发)、货币市场工具以及法律法规或中国证

  监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基

  正常情况下,本基金资产中投资于深证100ETF的比例不低于基金资产净值的90%;现金

  或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,现金不包括结算备付金、存

  出保证金、应收申购款等。如果法律法规允许,本基金指数化投资(指对深证100ETF、深

  证100价格指数成份股及备选成份股的投资)的比例可以提高到基金资产净值的100%,同

  本基金为深证100ETF的联接基金。深证100ETF是主要采用完全复制法实现对深证100

  价格指数紧密跟踪的全被动指数基金,本基金主要通过投资于深证100ETF实现对业绩比较

  在投资运作过程中,本基金将在综合考虑合规、风险、效率、成本等因素的基础上,决

  定采用实物申赎的方式或证券二级市场交易的方式进行深证100ETF的买卖。

  待指数衍生金融产品推出以后,本基金可以适度运用衍生金融产品进一步降低跟踪误差。

  本基金的业绩比较基准为:深证100价格指数收益率×95%+活期存款利率(税后)×5%。

  本基金为深证100ETF的联接基金,主要通过投资于深证100ETF追踪业绩比较基准表现,

  业绩表现与深证100价格指数的表现密切相关。因此,本基金具有与业绩比较基准相似的风

  险收益特征。理论上,本基金预期风险与预期收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。

  本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大

  本基金的托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同的规定,复核了本投资组合报告。

  本投资组合报告有关数据的期间为2019年10月1日至2019年12月31日。

  序号基金名称基金类型运作方式管理人公允价值(元)占基金资产净值比例(%)

  1易方达深证100交易型开放式指数基金股票型交易型开放式(ETF)易方达基金管理有限公司1,786,834,490.1793.85

  7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  (1)2019年5月10日,中国银行保险监督管理委员会上海监管局针对平安银行股份

  有限公司信用卡中心上海分中心2015年至2017年对员工经商办企业的行为屡禁不止,员工

  行为管理严重违反审慎经营规则的违法违规事实,责令改正,并处罚款40万元。

  2019年8月12日,中国银行保险监督管理委员会上海监管局针对平安银行股份有限公

  司资金运营中心2017年末至2018年9月信息科技风险管理严重违反审慎经营规则的违法违

  本基金为目标ETF的联接基金,上述股票系标的指数成份股,上述股票的投资决策程序

  符合公司投资制度的规定。除平安银行外,本基金目标ETF投资的前十名证券的发行主体本

  期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  除平安银行外,本联接基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案

  序号股票代码股票名称流通受限部分的公允价值(元)占基金资产净值比例(%)流通受限情况说明

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保

  证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,

  本基金合同生效日为2009年12月1日,本基金的投资业绩及与同期基准的比较如下

  1、易方达深证100ETF联接A类基金份额最近10个完整会计年度的净值增长率与同期

  阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④

  2010年1月1日至2010年12月31日-0.50%1.60%-3.88%1.64%3.38%-0.04%

  2011年1月1日至-28.96%1.32%-29.60%1.34%0.64%-0.02%

  2012年1月1日至2012年12月31日2.39%1.36%2.00%1.38%0.39%-0.02%

  2013年1月1日至2013年12月31日-3.19%1.34%-4.53%1.35%1.34%-0.01%

  2014年1月1日至2014年12月31日33.01%1.14%30.59%1.15%2.42%-0.01%

  2015年1月1日至2015年12月31日21.79%2.57%21.11%2.46%0.68%0.11%

  2016年1月1日至2016年12月31日-13.72%1.71%-15.64%1.57%1.92%0.14%

  2017年1月1日至2017年12月31日25.68%0.86%25.02%0.86%0.66%0.00%

  2018年1月1日至2018年12月31日-32.17%1.48%-33.15%1.48%0.98%0.00%

  2019年1月1日至2019年12月31日53.30%1.38%52.03%1.39%1.27%-0.01%

  2、易方达深证100ETF联接C类基金份额截至2019年12月31日的净值增长率与同期业绩

  阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④

  2017年6月5日至2017年12月31日21.03%0.92%21.11%0.92%-0.08%0.00%

  2018年1月1日至2018年12月31日-32.06%1.48%-33.15%1.48%1.09%0.00%

  2019年1月1日至2019年12月31日53.47%1.38%52.03%1.39%1.44%-0.01%

  2017年6月5日至2019年12月31日26.20%1.34%23.09%1.34%3.11%0.00%

  自2017年6月2日起,本基金增设C类份额类别,份额首次确认日为2017年6月5

  由于本基金管理人和托管人同时为深证100ETF的管理人与托管人,为避免重复收费,

  本基金管理人、托管人不对本基金财产中的ETF部分计提管理费、托管费。本基金制定了以

  在通常情况下,基金管理费按调整后的前一日基金资产净值的0.5%年费率计提,管理

  E为调整后的前一日基金资产净值。调整后的前一日基金资产净值=前一日基金资产净

  基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,

  基金托管人复核后于次月首日起10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

  在通常情况下,本基金的托管费按调整后的前一日基金资产净值的0.1%的年费率计提。

  E为调整后的前一日基金资产净值。调整后的前一日基金资产净值=前一日基金资产净

  基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,

  基金托管人复核后于次月首日起10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。

  本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率为0.25%,

  基金销售服务费每日计提,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费

  划付指令,基金托管人复核后于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支付。

  (4)本条第1节“基金费用的种类”的第(4)至第(10)项费用由基金管理人和基金托管

  本条第1款约定以外的其他费用,以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行

  基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费或销售服务费,无须

  对于A类基金份额,本基金对通过本公司直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其

  特定投资群体指全国社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年

  金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金(包括企业年金单一计划

  以及集合计划),以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住房

  公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基

  通过基金管理人的直销中心申购本基金A类基金份额的特定投资群体申购费率为:

  在申购费按金额分档的情况下,如果投资者多次申购,申购费适用单笔申购金额所对应

  申购费用由申购基金份额的基金投资人承担,不列入基金财产,用于本基金的市场推广、

  对于1000万元(含)以上的申购,净申购金额=申购金额-绝对数额的申购费金额

  申购费用以人民币元为单位,四舍五入,保留至小数点后二位;申购份数采取四舍五入

  本基金的赎回费由赎回人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取,其中对持续持

  有期大于7天(含)的A类基金份额的投资者收取的赎回费的25%归入基金财产,其余用于

  支付注册登记费和其他必要的手续费,对C类基金份额的投资者收取的赎回费全额计入基金

  财产。对持续持有期少于7天(不含)的A类基金份额、C类基金份额的投资者收取的赎回

  费为1.5%,并将上述对持续持有期少于7天(不含)的投资者收取的赎回费全额计入基金

  赎回金额、赎回费用以人民币元为单位,四舍五入,保留小数点后两位,由此产生的误

  目前,基金管理人已开通了本基金与旗下部分开放式基金之间的转换业务,具体实施办

  法和转换费率详见相关公告。基金转换费用由投资者承担,基金转换费用由转出基金赎回费

  用和基金申购补差费用构成,其中转出基金赎回费按照各基金的基金合同、更新的招募说明

  书及最新的相关公告约定的比例归入基金财产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。

  转换费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位。

  5、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更,基

  金管理人应按照《信息披露办法》或其他相关规定于新的费率实施前在至少一种指定媒介公

  6、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定

  基金促销计划,针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,

  基金管理人可以适当调低基金销售费率,或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费率

  本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金信息

  披露管理办法》等有关法律法规,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对2020

  年1月3日刊登的本基金更新的招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: